查看原文
其他

某证券公司,因违反有关打击洗钱的监管规定被证监会谴责、并罚款500万元


香港证监会谴责溢利证券有限公司(溢利证券)并处以500万元罚款,原因是溢利证券在处理第三者资金转帐时,没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定(备注1)


证监会的调查发现,溢利证券于2016年2月至10月期间没有采取一切合理措施,确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。


尽管有预警迹象显示两名客户帐户内于2016年2月至5月期间的部分第三者资金转帐异常或可疑,但溢利证券仍在没有进行适当查询及足够审查的情况下处理并批准了该等转帐。此外,溢利证券没有妥善记录其声称曾就该等转帐而作出的查询。具体而言,证监会的调查发现:

  • 溢利证券在没有将有关理由以书面方式记录在案的情况下,批准第三者转帐。

  • 溢利证券在事后为了将其声称曾进行的评估记录在案,就该等转帐拟备的书面评估表显示其并无进行足够的查询。

  • 溢利证券声称已作出查询,但并不存在有关纪录。


溢利证券亦没有设立足够的政策、程序和监控措施,及为其职员提供充足的培训,以确保打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面的监管规定获得遵守。具体而言,证监会的调查发现:

  • 溢利证券在2016年10月前并未设立任何打击洗钱/恐怖分子资金筹集的书面政策及程序。

  • 溢利证券的职员并不知悉该公司在打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面的政策及程序,包括有关识别可疑交易以及向洗钱报告主任举报此类交易的政策及程序。负责处理资金提存的职员亦不知道溢利有洗钱报告主任一职。

  • 溢利证券在打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面没有向其职员提供充足的培训,以确保他们遵循其政策。


香港证监会认为,溢利证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及《操守准则》。


香港证监会在决定采取上述纪律处分时,已考虑到溢利证券的缺失持续了至少九个月,以及溢利证券在处理其客户帐户内的大额第三者资金转帐时持散漫的态度。


备注:该等第三者资金转帐拥有《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》第7.14及7.39段以及联合财富情报组的网站(https://www.jfiu.gov.hk/tc/str_screen.html)内所载列的其中一个或多个可疑交易的指标,当中包括:(i)与和客户无关连及/或其身分不详及/或未经核实的第三者之间有频密及金额庞大的款项转帐往来;(ii)客户的帐户被用作转帐渠道;(iii)过于繁复且不构成最合理、方便或安全的营业方式及/或超出持牌法团一般被要求提供的正常服务范围的交易;(iv)存在“掉头式”交易;及(v)有赌场牵涉其中。


版权声明:所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章,转载须联系授权,并在文首/文末注明来源、作者、微信ID,否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题,敬请原作者联系我们。

更多香港IPO上市资讯:www.ryanbencapital.com

相关阅读

某证券期货公司,因违反有关打击洗钱的监管规定被证监会谴责、并罚款720万元

某资管公司,因淡仓申报缺失遭香港证监会谴责及罚款315万元

中资、外资、港资券商,过去两年(2019&2020)的保荐数量及IPO募资表现

香港IPO市场(2021年首两个月):上市21家、募资727亿,除牌10家

香港 IPO中介机构排行榜 (过去24个月:2019年3月-2021年2月)


您可能也对以下帖子感兴趣

文章有问题?点此查看未经处理的缓存